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防范非法證券活動

時間：2021-07-16 15:54來源：天鼎證券投資

非法證券活動是一種典型的涉眾型的違法犯罪活動，嚴重干擾正常的經濟金融秩序，破壞社會和諧與穩定。根據《證券經營機構參與打擊非法證券活動工作指引》第二條規定，非法證券活動是指違反《證券法》等法律行政法規的規定，未經有權機關批準，擅自公開發行證券，設立證券交易場所或者證券公司，或者從事證券經紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業務的行為。

　　向不特定對象發行股票或向特定對象發行股票后股東累計超過200人的，為公開發行，應依法報經證監會核準。未經核準擅自發行的，屬于非法發行股票。

　　向特定對象發行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發行。非公開發行股票及其股權轉讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行。任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，向特定對象轉讓股票，未依法報經證監會核準的，轉讓后，公司股東累計超過200人，屬于變相公開發行股票。

　　股票承銷、經紀（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業務由證監會依法批準設立的證券機構經營。未經證監會批準，其他任何機構和個人經營證券業務屬于非法經營證券業務。

非法證券活動主要分為非法發行證券、非法設立證券交易場所或者證券公司和非法經營證券業務。

　　 一、超范圍上幣券商

　　非法發行證券的主要表現形式為：非法發行股票，不法分子打著即將“境內外上市旗號”，誘騙投資者購買、轉讓所謂“原始股”等。

　　 欺詐行為手法主要有以下幾點：

　　 1、以到境內外上市、高額回報為誘餌

　　 2、以社會大眾，特別是中老年人為對象

3、以欺騙錢財為目的

　　 二、擅自組建證券商商寄售辦公場所一些證券商商企業

　　 三、違法營運證券交易商服務主要是包擴違法證券交易商項目投資網絡咨詢、違法經記服務

　　 非法證券投資咨詢的表現形式主要有：

　　 1、設立網站或利用網絡聊天工具以招攬會員或客戶為名，提供證券投資分析、預測或建議的方式,非法代理客戶從事證券投資理財活動。

　　 2、設立網站或利用網絡聊天工具以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委托協議，從事非法證券活動。

　　 3、假冒合法證券經營機構網站或博客，發布非法證券活動信息，招攬會員或客戶。

　　 4、使用虛構的證券公司名稱，利用門戶網站的博客發布非法證券活動信息，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議服務，變相從事非法證券投資咨詢業務。

　　 5、以門戶網站、網站博客、QQ等為平臺，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取咨詢費、服務費。

　　 6、以“薦股軟件”形式，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取咨詢費、服務費。

　　 7、通過開辦“股民學校”、舉辦投資報告會，從事非法證券投資咨詢。

　　非法經紀業務主要指無經紀業務資格的機構或者個人通過控制帳戶、開設子帳戶,接受交易指令,代理完成交易,開展非法證券活動。

(責任編輯：ffadmin)

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